Leitfaden zur Kontoeröffnung und Verifizierung für institutionelle Nutzer (KYB) bei Bitget CFD

Um die Compliance-Anforderungen institutioneller Kunden und professioneller Trading-Teams für den Zugang zum CFD-Trading zu erfüllen, führt Bitget CFD unter seiner Mauritius-Lizenz offiziell die Kontoeröffnung für institutionelle Nutzer (KYB) ein. Qualifizierte juristische Personen können die erforderlichen Compliance-Dokumente über das Online-System einreichen, um ein institutionelles CFD-Konto zu beantragen.

Da sich die Standards zur Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering, AML) und zu Know Your Business (KYB) im Rahmen der Regulierungslizenz von Mauritius von jenen auf der Bitget-Hauptplattform unterscheiden, prüfen Sie bitte die folgenden Regeln zur Kontoeröffnung und Dokumentanforderungen sorgfältig, um einen reibungslosen Ablauf zu gewährleisten.

Qualifizierte Antragsteller und Antragsprozess

Diese Funktion steht allen juristischen Personen zur Verfügung, die planen, CFD-Trading auf Bitget zu betreiben. Sie können sich auf der Bitget-Website oder in der Bitget-Mobile-App einloggen und den Systemanweisungen auf der CFD-Trading-Seite folgen, um einen Antrag auf ein institutionelles Konto einzureichen.
Je nach Ihrem aktuellen Verifizierungsstatus gelten unterschiedliche Verfahren:
- Neue KYB-Nutzer: Konten, die die institutionelle Verifizierung auf Bitget noch nicht abgeschlossen haben, müssen alle erforderlichen Compliance-Dokumente über den neuen Antragsprozess einreichen.
- Bestehende KYB-Nutzer: Für Institutionen, die die KYB-Verifizierung auf der Bitget-Hauptplattform abgeschlossen haben, übernimmt das System automatisch deren Basisinformationen. Aufgrund der spezifischen regulatorischen Anforderungen für CFD-Dienste müssen jedoch zusätzliche Dokumente eingereicht werden.

Wesentliche Compliance-Unterschiede, die Sie verstehen müssen (Wichtig!)

Um die für CFD-Dienste geltenden regulatorischen Anforderungen und Vorgaben zur Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering, AML) strikt einzuhalten, gelten bei der Eröffnung eines institutionellen CFD-Kontos strengere Standards für die folgenden zwei Hauptkriterien. Diese können von den Verifizierungsanforderungen abweichen, die Sie bisher von der Bitget-Hauptplattform kennen. Bitte prüfen Sie diese daher sorgfältig:

1. Beglaubigte Kopien (Certified True Copies, CTCs) sind erforderlich
Einfache Fotokopien oder Dokumente, die lediglich ein Firmensiegel tragen, werden für keine der eingereichten Unterlagen akzeptiert, einschließlich der Unternehmensregistrierungsdokumente, der Ausweisdokumente für Geschäftsführer und Gesellschafter sowie des Adressnachweises. Alle Dokumente müssen beglaubigte Kopien (Certified True Copies, CTCs) sein.
  - Wer kann eine CTC beglaubigen? Dokumente müssen von einem eingetragenen Angehörigen eines Rechtsberufs (Notar/zugelassener Rechtsanwalt), einer Notariatsbehörde in der Rechtsordnung, in der das Unternehmen registriert ist, oder einem anerkannten, regulierten Berufsangehörigen bestätigt und beglaubigt werden.

2. Der Schwellenwert für die Offenlegung eines wirtschaftlichen Eigentümers (Ultimate Beneficial Owner, UBO) wird auf 20 % gesenkt
Im Gegensatz zum standardmäßigen Schwellenwert von 25 % schreiben die Compliance-Anforderungen von Mauritius die Offenlegung aller wirtschaftlichen Eigentümer (Ultimate Beneficial Owners, UBOs) vor, die direkt oder indirekt ≥ 20 % des Unternehmens halten. Außerdem ist ein CTC-beglaubigter Nachweis ihrer Identität und Wohnanschrift erforderlich.

Welche Dokumente müssen Sie vorbereiten?

Bevor Sie Ihren Antrag einreichen, bereiten Sie bitte beglaubigte Kopien (Certified True Copies, CTCs) der folgenden Dokumente vor. Dokumenten, die nicht auf Englisch verfasst sind, müssen beglaubigte englische Übersetzungen beiliegen:
1.  Grundlegende Unternehmensdokumente: Gründungsurkunde, Gesellschaftsvertrag und Satzung (Memorandum and Articles of Association, M&AA) sowie ein innerhalb der letzten 3 Monate ausgestellter Nachweis der Geschäftsadresse, etwa ein Kontoauszug oder eine Rechnung eines Versorgungsunternehmens. Postfachadressen werden nicht akzeptiert.
2.  Persönliche Dokumente: Identitätsnachweis und Nachweis der Wohnanschrift, ausgestellt innerhalb der letzten 3 Monate, für alle UBOs mit einer Beteiligung von ≥ 20 % sowie alle Geschäftsführer.
3.  Unternehmensstruktur und einwandfreier Rechtsstatus: Register der Gesellschafter und Geschäftsführer/Handelsregisterauszug sowie ein Organigramm der Eigentümerstruktur, das alle zwischengeschalteten Beteiligungsebenen offenlegt, falls zutreffend.
4.  Herkunft der Assets und Autorisierung: Dokumente zur Herkunft der Assets (Source of Funds, SOF), etwa die neuesten geprüften Finanzberichte oder aktuelle Kontoauszüge, und ein Vorstandsbeschluss, der das Unternehmen ermächtigt, ein Konto zu eröffnen und zu traden, falls zutreffend.
(Hinweis: Je nach spezifischer Art Ihrer Institution kann unser Compliance-Team während des Prüfungsprozesses zusätzliche relevante Dokumente anfordern.)

 

Falls Sie während der KYB-Verifizierung auf Probleme stoßen oder bestätigen müssen, ob Ihre CTC-Dokumente die Anforderungen erfüllen, wenden Sie sich bitte jederzeit an Ihren persönlichen Kundenbetreuer oder den Online-Kundendienst von Bitget.
Ihr Bitget-Team