La SEC anuncia un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude

La Securities and Exchange Commission ha formado un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude transnacional, incluidos los esquemas de pump-and-dump.

La United States Securities and Exchange Commission llevará la lucha contra el fraude a empresas con sede en el extranjero mediante un nuevo grupo de trabajo transfronterizo, según indicó la agencia en un comunicado de prensa.

El Cross-Border Task Force de la SEC, según anunció el organismo regulador el viernes, se centrará inicialmente en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores de EE. UU. por parte de empresas offshore. Las áreas de atención incluirán la manipulación del mercado, señalando la SEC aspectos como los esquemas de “pump-and-dump”.

Los reguladores, incluida la U.S. Commodity Futures Trading Commission, han advertido repetidamente a los inversores y participantes del mercado, incluidos aquellos en el sector cripto, que sean cautelosos ante posibles esquemas de pump-and-dump.

Esquemas de pump-and-dump en cripto

En todo el ecosistema, las estafas de pump-and-dump involucran altcoins y tokens meme con poca liquidez, a menudo por parte de insiders o actores maliciosos que inflan artificialmente los precios, promocionan intensamente los proyectos o tokens antes de deshacerse de ellos en manos de compradores desprevenidos.

Los usuarios minoristas son las mayores víctimas de las acciones engañosas que preceden a los colapsos.

Aunque los inversores deben realizar la debida diligencia y mantenerse alerta ante el hype, la SEC afirma que su grupo de trabajo, destinado a fortalecer y mejorar los esfuerzos de la División de Cumplimiento, perseguirá a entidades e individuos cuyas actividades fraudulentas perjudiquen a los inversores estadounidenses.

Además de los esquemas de pump-and-dump, el grupo de trabajo se centrará en los guardianes, incluidos auditores y suscriptores, cuyos esfuerzos permiten que actores maliciosos accedan a los mercados de capitales de EE. UU.

“Damos la bienvenida a empresas de todo el mundo que buscan acceder a los mercados de capitales de EE. UU.”, dijo el presidente de la SEC, Paul Atkins. “Pero no toleraremos a los malos actores –ya sean empresas, intermediarios, guardianes o traders explotadores– que intenten utilizar las fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones a los inversores estadounidenses. Este nuevo grupo de trabajo consolidará los esfuerzos de investigación de la SEC y permitirá que la SEC utilice todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional.”   

El personal de toda la agencia colaborará para apoyar la iniciativa, añadió Atkins, y la Comisión acogerá recomendaciones de otras acciones que puedan mejorar la protección de los inversores estadounidenses. El presidente de la SEC indicó que el regulador considerará acciones como nuevas directrices de divulgación y los cambios normativos necesarios.